不雅分析师饭局炸开了锅!方正证券紧急发文,对"不雅分析师"停职调查,新财富取消一人参评资格
2018-09-19   券商中国


今日,一则方正证券分析师马军等人与买方机构饭局的不雅照片和不雅视频,在网络上炸开了锅。


新财富立刻做出反应,取消方正证券马军等参与新财富最佳分析师评选的参评资格;并取消相关买方机构的投票人参与新财富最佳分析师评选的投票资格。


与此同时,方正证券也内部发文,决定对马军、廖蕾等停职并启动专项调查,并根据调查结果,从严问责处理。


券商业内人士评价称,也许此事有人恶意传播,但饭局此风不可长,分析师一旦被评选或利益绑架,容易丧失专业研究能力和服务精神,终究不是长久之计。


饭局照片、视频炸开了锅


今日,方正证券所长助理兼通信行业首席马军的一场饭局闹出了风波。


上午开始,一些饭局上的亲昵不雅的视频和照片被广泛传播,事涉三人分别为马军、原宝盈投资总监、现任职某私募刘丰元和方正证券通信行业分析师廖蕾。


从流传出的视频和照片来看,廖蕾和刘丰元有搂抱行为,而刘丰元与马军的举止更为不雅。


由于当前正值新财富最佳分析师评选投票期间,该事件迅速发酵,引发关注。


据了解,经与当事人和参与饭局的人求证,当日的饭局只是一个线下聚会,而刘丰元自身没有产品也没有新财富投票权。


当事人廖蕾回应朋友的对话截屏也流出,她表示,网上流传的她与刘元丰的亲昵行为主要是拍摄角度的问题,“我真的没有亲。”


目前,廖蕾已经请假两天,并准备聘请律师。


新财富取消马军等参评资格


方正证券的马军、廖蕾是通讯互联网行业的分析师,马军任方正证券研究所所长助理,其团队曾于2016年获新财富最佳分析师评选通讯行业第四名,2017年获新财富最佳分析师评选通讯行业第二名。


不雅视频传出不久,新财富正式发出通知,取消方正证券马军等参评第十六届新财富最佳分析师的评选资格。



中国证券业协会发布的《关于加强对证券分析师参加有关评选活动管理的通知》要求,证券分析师、研究销售人员应秉承公平竞争的原则参加有关媒体组织的评选活动,不得以不正当手段影响评选结果,各公司应不断提升证券分析师等人员执业水平,强化分析师职业道德建设,共同维护分析师职业声誉。


通知称,近日网传方正证券马军等与买方机构的相关照片/视频文件,影响非常恶劣。现对方正证券马军、相关投票人等的不当行为,做如下处理决定:


(1)取消方正证券马军等参与新财富最佳分析师评选的参评资格;


(2)取消相关投票人参与新财富最佳分析师评选的投票资格。


方正证券对分析师停职调查


近几年,方正证券研究所自高利担任所长开始,研究业务被放到至关重要的位置,此前先后吸引了任泽平等优秀分析师加盟,现任所长也是军工行业的新财富分析师韩振国。


历数2017年的新财富最佳分析师,方正证券当选的行业多达9个,包括任泽平在内的宏观研究团队,以及传播与文化行业、通信行业、电子行业、机械行业、军工行业、食品饮料行业、汽车和汽车零部件、电力、煤企及水等公用事业等。


马军等人也是去年的通信行业分析师,不过这一次,方正证券内部发文,决定对马军、廖蕾停职并启动专项调查。



内部文件称,方正证券执委会于9月18日上午紧急研究,做出如下处理决定:


1、取消马军及其团队参加评选的资格;


2、启动专项调查,并根据调查结果,从严问责;


3、马军、廖蕾立即停职并接受公司专职调查。


今年新财富评选严禁拜票


本月初,中国证券业协会向众券商下发《关于加强对证券分析师参加有关评选活动管理的通知》(简称“通知”)。通知就分析师参加评选提出了八项要求,其中包括不得进行利益输送、不得拉票、不得“晒牛股”等。


“今年新财富拉票比往年安静多了,就连微信群的名字都不可以有拉票相关字眼。”一位参评新财富的研究员告诉记者。


根据通知,第三项要求就指向评选活动中的“不正之风”:各券商应建立证券分析师、研究销售人员参加有关评选活动各个环节的廉洁自律内控及追责机制。严禁证券分析师、研究销售等人员以各种形式对投票人请客送礼,包括提供礼金、礼品、旅游、红包、娱乐健身等,或者以其他变通的方式进行利益输送。


通知第四项规定:严禁证券分析师、研究销售等人员以各种形式刊载或发送拉票信息,包括但不限于在微信群、微信朋友圈等各类自媒体上刊载或以邮件形式发送拉票信息等。同时,券商、分析师、研究销售等人员外发的介绍材料应客观、真实,并经过合规审核,(分析师)不得以过去推荐的某一只或部分证券走势、涨幅证明自己的过往业绩。



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