金融圈刷屏!券商分析师饭局"惹事",新财富取消参评资格,方正证券紧急发文
2018-09-18   中国基金报

中国基金报 泰勒、林影


今天,除了A股大涨,有几段金融圈的饭局视频疯狂传播,引起大量关注。


今天闹出风波的是方正证券研究所副所长、通信互联网首席分析师马军以及方正证券通信互联网行业分析师廖蕾。新财富今天中午发出声明:取消方正证券马军等参与新财富最佳分析师评选的参评资格。


新财富取消方正马军团队参评资格


以下是新财富方面的通知:


近日,网传方正证券马军等与买方机构的相关照片/视频文件,影响非常恶劣。

中国证券业协会发布的《关于加强对证券分析师参加有关评选活动管理的通知》要求,证券分析师、研究销售人员应秉承公平竞争的原则参加有关媒体组织的评选活动,不得以不正当手段影响评选结果,各公司应不断提升证券分析师等人员执业水平,强化分析师职业道德建设,共同维护分析师职业声誉。


《新财富最佳分析师评选办法》明确规定,分析师需恪尽职守,严格遵守职业行为规范,具有良好的职业操守。


现对方正证券马军、相关投票人等的不当行为,做如下处理决定:


(1)取消方正证券马军等参与新财富最佳分析师评选的参评资格;

(2)取消相关投票人参与新财富最佳分析师评选的投票资格。


新财富再次倡议参评各方共同遵守“新财富最佳分析师评选公约”:客观独立、诚实尽责、公平竞争、实力取胜!参评证券研究机构、分析师和销售服务经理凭借真实实力公平竞争,不得进行与证券研究工作无关的拜票、催票等不恰当拉票行为;机构投资者不得要求并自觉抵制各种不恰当拉票或投票行为。各方共同努力营造健康的行业环境,促进资本市场健康发展。


如有不当相关行为发生,可向新财富实名举报,举报方式:发送电邮至zjfxs@xcf.cn。调查结果和相关资料将及时报送当地证监局和中国证券业协会。举报经查属实,被举报的相关人员将严肃处理。


饭局视频照片流出


饭局流出的视频、照片流出后,各大微信群、以及微博平台都在不断传播,甚至上了微博热搜榜。



据爆料,这个饭局并不是为了新财富拉票,而是朋友之间的聚会,不小心被人传出去。


当事人回应


在此次被曝光视频中的女主人公,是方正通讯团队的美女分析师廖蕾。


廖蕾人称“兔子君”,方正证券通信组分析师,因在2016年4月7日身穿汉服通过“美拍App”播报研究报告的视频而走红网络,现年27岁,毕业于清华大学机械制造及自动化专业学士,清华大学机械工程专业硕士,方正证券研究所通讯互联网行业分析师,2016年新财富团队第四;2017年新财富团队第二。


视频中出现的投资人刘丰元也出来澄清,“昨天喝多一不小心出名了。醉酒后的视频被转发,对方正通信的马军影响不好,在此恳请同志们投票以专业水平考量。”



据网上公开资料显示,刘丰元:男,1971年生,山东诸城人,中共党员,理学硕士。历任国泰君安证券有限公司投资银行部项目经理、中融基金管理有限公司基金经理助理、高级研究员、银行间债券市场交易员、中国人寿资产管理公司投资助理,2005年7月加入宝盈基金管理有限公司,曾任宝盈基金管理有限公司基金投资总监、宝盈鸿利收益证券投资基金经理。  


宝盈基金相关负责人对基金君表示,刘丰元早已不在宝盈基金工作。



基金君获悉,刘丰元后来开了一家私募。


廖蕾是曾经通过短视频做股票分析的网红“兔子君”。2016年时,网上曾流传一段视频,廖某身穿汉服,大力推荐中兴通讯,从而走红网络。


方正证券紧急发文马军、廖蕾等被停职


在新财富率先发声之后,关于方正证券对分析师马军、员工廖蕾停职并启动专项调查的消息随即在网上传播开来。基金君找到方正证券求证,对方表示,该消息属实,这是公司对此事做的处理决定。

方正证券表示,研究所分析师马军、员工廖蕾参加与新财富投票有关的聚会,并附有相关照片和视频,此事影响非常恶劣,不仅违反了中国证券业协会发布的《关于加强对证券分析师参加有关评选活动管理的通知》,也违反了公司内部三令五申的禁止性规定。经过研究,决定取消马军及其团队本年度参加新财富评选以及其他社会奖项评选的资格,对马军、员工廖蕾立即停职并启动专项调查,并根据调查结果,从严问责。

 

马军系方正证券研究所副所长,通信行业首席分析师,西安交通大学工商管理硕士,西安交通大学工学学士。曾供职于华创证券研究所,2016年3月加入方正证券。有业内人士告诉基金君,马军算是方正证券研究所的一员大将。



机构过激拉票行为曾遭批评  

有券商去年喊话:不许再拉票


新财富分析师评选被称为券商界的奥斯卡,一旦评上,无论是名气还是薪酬上,都有肉眼可见的提升,正因如此,越来越多的卖方开始过分拉票,送礼、写诗、送早饭等各种眼花缭乱的拉票行为层出不穷。


事实上,关于机构过激拉票行为,监管也出过措施。去年,证券业协会加强了对新财富评选的管理,对部分机构存在的过激拉票行为进行点名批评。受到监管要求,去年9月底,各大券商纷纷删除了朋友圈有关新财富拉票的任何消息。


长江证券研究所所长当时更是直接发话:不许再拉票,不允许再发跟工作无关的朋友圈了。一经发现,不管是领导或是新财富第一一律清退。


新财富最佳分析师评选公约明确写道“证券研究机构、分析师和销售服务经理凭借真实实力公平竞争,不得进行与证券研究工作无关的拜票、催票等不恰当拉票行为。如有违反评选公约相关规定的行为,可向新财富举报。被举报的券商/分析师/销售服务经理、投票人/机构将视情节严重性取消1-3年、或永久参评/投票资格。


足以看出,无论是监管机构还是新财富,对过分拉票采取的处罚措施均较为严厉。


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