只比深交所小一岁!证券咨询"黄埔军校"也被罚,年内超20家吃罚单!
2018-09-18   中国基金报

中国基金报记者  凌云

 

整治证券投资咨询机构的监管风暴仍在继续!近期,又有4家证券投资咨询公司被处罚。

 

9月以来,湖北证监局披露了4起证券投资咨询机构湖北或武汉分公司的违规事件,并严令相关机构立即整改并暂停新增客户。

 

 

这表明,今年以来证监会及各地证监局打击侵害投资者合法权益、维护市场秩序的行动仍在继续。

 

4家证券投资咨询机构被罚

 

此次被湖北证监局采取监管措施的证券投资咨询机构包括:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、民众证券投资咨询有限公司、上海证券通投资资讯科技有限公司、大连华讯投资股份有限公司。

 

决定书显示,新兰德武汉分公司的违规问题包括:内部控制不完善、信息公示内容不完整、风险揭示书缺失部分必备条款。


 

民众证券、华讯投资的武汉分公司均存在内部控制不完善、信息公示内容不完整、未完整保存所有的营销留痕记录等3项违规问题。此外,民众证券武汉分公司对部分客户进行风险揭示不完善,而华讯投资武汉分公司则未对部分客户进行风险揭示。

 

 

上海证券通湖北分公司的主要违规问题在于信息公示内容不完整、未对部分客户进行风险揭示、未完整保存所有的营销留痕记录等。

 

 

由于上述4家公司的行为均违反了《证券投资顾问业务暂行规定》相关条款,因此湖北证监局要求其立即停止违规行为,予以改正并暂停新增客户,并表示在整改验收完成前,不得新增客户。

 

中国证券咨询行业“鼻祖”新兰德

 

值得关注的是,在这次被湖北证监局采取监管措施的4家证券咨询公司中,新兰德是中国证券咨询行业的“鼻祖”。

 

据官网介绍,深圳市新兰德证券投资咨询有限公司是经中国人民银行深圳分行和深圳市工商行政管理局批准成立的国内第一家专业性证券投资咨询公司,于1992年1月16日注册成立。

 

 

而在1990年12月,深圳证券交易所才刚成立。也就是说深交所成立约一年后,新兰德便已初具雏形,宣告成立。可以说,新兰德是伴随着中国证券市场一起成长的。

 

目前,除了深圳总部之外,新兰德在全国仅有北京、山东、青岛和武汉4家分公司。此次被采取责令改正并暂停新增客户监管措施的,就是其武汉分公司。

 

两家被罚机构曾多次被地方证监局处罚

 

而此次被湖北证监局采取监管措施的另三家证券投资咨询公司,其中的华讯投资和上海证券通从去年年底至今年曾多次被所辖证监局处罚。

 

大连证监局决定书显示,2017年11月,华讯投资在开展业务过程中存在广告宣传不实和误导性信息、未妥善处理客户投诉事项、未完整留存客户档案等违规行为,被责令改正并暂停新增客户3个月。

 

就在今年1月和2月,华讯投资的南京和广州两家分公司又因未全面了解投资者信息及风险偏好、部分执业人员未取得证券投资咨询执业资格、员工以个人名义收取投顾服务费、开展业务未进行留痕和文件留存等问题,分别被江苏和广东证监局责令整改,同时广东证监局要求暂停新增客户3个月。

 

2017年12月,上海证券通由于在开展业务过程中存在未有效落实业务环节留痕管理要求、营销过程中暗示保证收益、投顾提供的投资建议依据不足以及个别无执业资格营销人员提供证券投资分析预测建议等问题,被上海证监局责令整改并增加内部合规检查次数,一年内每3个月检查一次并报送检查报告。目前,上海证券通还处于整改期内。

 

今年7月,上海证券通合肥分公司因部分从业人员未取得证券从业资格、营销过程存在虚假、不实、误导性宣传两项问题,被安徽证监局责令暂停新增客户并全面整改。

 

监管部门整治风暴仍在继续

 

今年以来,证监会和各地证监局加大力度,出手整治证券市场运行秩序,惩处侵害投资者合法权益的违规行为。最具代表性的是打击股市“黑嘴”和整改证券投资咨询机构。

 

5月11日证监会发文表示,其稽查部门集中部署了2018年专项执法行动第一批案件,集中打击通过互联网、自媒体肆意发表证券期货虚假信息,充当股市“黑嘴”并从中牟利等严重扰乱资本市场信息传播秩序的违法行为。

 

证监会稽查部门会同舆情监测和市场监察等相关单位和部门,强化信息与交易联动分析,集中部署了8起典型案件。主要表现为:

 

一是通过微信、微博等新媒体发布文章,编造传播虚假消息,扰乱证券期货市场秩序的行为。

 

二是通过股吧等网络平台编造传播不真实不准确不完整的信息误导投资者,影响证券期货交易价格或交易量,伺机进行反向交易谋取相关利益,涉嫌蛊惑交易的行为。

 

三是网络大V提前买入股票,通过微博密集推荐股票后集中卖出获利,涉嫌“抢帽子”交易的行为。

 

在当日的新闻发布会上,证监会新闻发言人高莉也表示:将坚持依法全面从严监管,继续加大稽查执法力度,对各类违法违规行为,始终保持高压态势,形成强大执法威慑,坚决严惩不贷。继续加强与相关管理部门联动协作,强化证券期货市场信息传播行为管理,净化资本市场信息传播秩序,共同打造一个投资者合法权益得到充分保护的公开、公平、公正的资本市场。

 

在打击“黑嘴”上,最具代表性的是廖英强案。廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力,通过先行建仓、公开荐股、反向卖出系列行为操纵市场,非法获取巨额私利,严重损害资本市场公开、公平、公正原则。最终,证监会对其“抢帽子”行为罚没1.29亿元。

 

与此同时,各地证监局披露了多起违反证券投顾、咨询相关法规的事件,并对所涉机构进行了监管和处罚。

 

据基金君统计,2018年以来,证监局共对近40起证券投顾违规案例进行了披露,涉及23家证券投资咨询机构,所暴露的问题主要集中在部分业务人员未取得从业资格、存在虚假或误导性宣传、开展业务未进行留痕管理、员工个人收取投资咨询费用等方面。





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